昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住一里地等于多少米 一里地等于多少公里(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管(g一里地等于多少米 一里地等于多少公里uǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)一里地等于多少米 一里地等于多少公里明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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