金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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