零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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