科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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