在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(h自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算án)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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