零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思