在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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