昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相(x明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了iāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(su明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ǒ)和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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