零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(42周是几个月，42周是几个月保质期kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关42周是几个月，42周是几个月保质期注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，42周是几个月，42周是几个月保质期2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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