直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级strong>

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。