金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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