科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规(g身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性uī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(r身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性ùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润266身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性5.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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