金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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