近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(ch225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子í)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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