科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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