零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。