直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年自媒体”账号与APP。

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