昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng50g是几两 50g是一两吗)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基50g是几50g是几两 50g是一两吗两 50g是一两吗本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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