金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告嗤笑的意思，同意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)嗤笑的意思中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业(yè)务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构(gòu)互联(lián)互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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