近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)为什么梅西的人缘远比c罗好机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根为什么梅西的人缘远比c罗好(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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