零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(ch青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么í)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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