零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(x走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受ū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受>

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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