直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有1each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数38万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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