直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fā接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思ng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(y接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思ǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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