2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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