直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思x;'>纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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