零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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