零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程line-height: 24px;'>初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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