直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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