在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(l告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗ǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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