金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，金允智致命之旅演的谁推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú金允智致命之旅演的谁)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消金允智致命之旅演的谁除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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