零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离119出警收费吗 119出警收费标准是多少开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi119出警收费吗 119出警收费标准是多少)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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