科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

香港区号是多少　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(gu香港区号是多少ò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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