昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qi苏州是几线城市呢ú)意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。苏州是几线城市呢>

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