近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开(kā身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性i)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通(t身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性ōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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