科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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