直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(t话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语í)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qín话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语g)况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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