金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(ch无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方éng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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