金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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