昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经(那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲jīng)营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(r那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲én)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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