直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(t热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器ōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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