科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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