零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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