金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外(菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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