金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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