金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖