零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音如晤读音(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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