金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。夷洲今是何地，夷洲是哪里

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当夷洲今是何地，夷洲是哪里事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn夷洲今是何地，夷洲是哪里)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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