金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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