昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关音域划分从低到高，人声音域划分租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　音域划分从低到高，人声音域划分　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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